發(fā)布時(shí)間：2022-04-22 17:35:03 熱度：

金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業(yè)。現(xiàn)如今，我國(guó)企業(yè)境外上市以及境外投資，都離不開(kāi)辦理ODI備案，這個(gè)ODI備案也是把金融行業(yè)例為敏感行業(yè)，但是說(shuō)不能辦理，下面就來(lái)看看金融公司境外上市需建立和發(fā)展有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

推行原則監(jiān)管模式需要在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象之間建立和發(fā)展一種相互信任的監(jiān)管合作關(guān)系。

一方面，這種新型監(jiān)管關(guān)系對(duì)監(jiān)管人以及金融公司高級(jí)管理人員和合規(guī)部門(mén)工作人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)都提出了更高的要求。為了準(zhǔn)確判斷監(jiān)管對(duì)象的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否達(dá)到了監(jiān)管要求，并合理、審慎地運(yùn)用監(jiān)管資源，監(jiān)管人員必須要深入了解每個(gè)監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)狀況；金融公司高級(jí)管理人員需要在企業(yè)最高決策層面上考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部門(mén)工作人員需要以更加專(zhuān)業(yè)和靈活的方式確保所在金融公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監(jiān)管要求，從而使所在金融公司能夠在監(jiān)管程序中發(fā)揮更為積極的作用。并且，了解和掌握長(zhǎng)期積累的典型案例說(shuō)明和監(jiān)管處罰案例等指引也需要較高的法學(xué)理論水平和嫻熟的判例法技巧，這對(duì)監(jiān)管人員和監(jiān)管對(duì)象合規(guī)部門(mén)的工作人員也是一個(gè)挑戰(zhàn)。

另一方面，這種新型監(jiān)管關(guān)系的鞏固和發(fā)展需要在監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管對(duì)象之間建立一種建設(shè)性的溝通機(jī)制，使雙方能夠根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，不斷更新和交流各自對(duì)監(jiān)管目標(biāo)、在監(jiān)管程序中的角色和責(zé)任以及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的看法。然而，研究標(biāo)明，就建立上述溝通機(jī)制的重要意義，監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管對(duì)象之間，監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部的政策制定部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)與稽查部門(mén)之間以及監(jiān)管對(duì)象內(nèi)部的合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間，尚未形成一致的看法。

隨著多年來(lái)監(jiān)管部門(mén)不斷的完善金融公司境外上市的監(jiān)管，ODI備案就成為了金融公司能到境外投資上市的唯一途徑，所以企業(yè)金融公司雖然在監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管下，到境外上市比較難，但是也不是說(shuō)百分百不行，只要符合條件還是可以上市的。